Sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin đồng ý thanh toán 500 nghìn đô la, chấm dứt trường hợp CFTC
Công ty mẹ của KuCoin sẽ trả 500.000 USD để giải quyết các khoản phí CFTC sau khoản phạt 300 triệu USD riêng trong vụ kiện DOJ về hành vi tương tự.
Công ty mẹ của KuCoin sẽ phải trả khoản phạt dân sự 500.000 USD để giải quyết vụ việc của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ với cáo buộc họ điều hành một sàn giao dịch hàng hóa nước ngoài chưa đăng ký.
Trong một thông báo vào thứ Hai, CFTC cho biết Tòa án quận phía Nam New York của Hoa Kỳ đã ký lệnh đồng ý chống lại công ty mẹ của KuCoin, Peken Global Limited, sẽ giải quyết tất cả các khiếu nại của CFTC.
Peken Global Limited đã đồng ý giải quyết mà không thừa nhận hay phủ nhận các yêu cầu bồi thường của CFTC.
Nó cũng tránh phải phân chia lợi nhuận thu được trong khoảng thời gian bị tính phí – từ tháng 7 năm 2019 đến khoảng tháng 6 năm 2023 – vì CFTC trích dẫn sự sẵn sàng hợp tác của công ty với cuộc điều tra.
Cơ quan quản lý hàng hóa cho biết mức phạt 500.000 đô la do tòa án áp dụng có liên quan đến việc KuCoin đã nhận tội và đồng ý nộp phạt 300 triệu đô la vào tháng 1 năm 2025, như một phần của vụ kiện song song của Bộ Tư pháp (DOJ) buộc tội công ty này điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
Vào tháng 3 năm 2024, CFTC đã đưa ra một tuyên bố về vụ kiện chống lại KuCoin, nêu rõ rằng cơ quan này đang tìm kiếm các hình phạt mạnh mẽ, chẳng hạn như lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn đối với Peken Global Limited, cũng như Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd.
và Flashdot Limited – ba công ty khác tham gia vào hoạt động của KuCoin.
CFTC cáo buộc rằng KuCoin đã thực hiện các thủ tục nhận biết khách hàng "giả mạo" và không thực hiện đủ hành động để ngăn khách hàng Hoa Kỳ sử dụng nền tảng này, đồng thời buộc tội KuCoin không đăng ký làm người bán hoa hồng tương lai hoặc hội đồng thương mại nước ngoài.
Theo thỏa thuận mới nhất, Peken Global bị cấm cho phép cư dân Hoa Kỳ giao dịch trên KuCoin trừ khi họ đăng ký với CFTC với tư cách là hội đồng thương mại nước ngoài.
Tạp chí: Các nhà phát triển DeFi có phải chịu trách nhiệm về hoạt động bất hợp pháp của người khác trên nền tảng của họ không?
